Geopolitinė konkurencija pakeitė pasaulinę ekonomiką ir paskatino prekybos sankcijų atgimimą visame pasaulyje (Mohr ir Trebesch 2025, Clayton ir kt. 2023, 2024). Viena paplitusi sankcijų forma yra eksporto kontrolė, kuri riboja tam tikrų prekių pardavimą į konkrečias paskirties vietas, dažniausiai geopolitinius konkurentus. Nurodytas eksporto kontrolės tikslas – apriboti konkurentų technologinę pažangą ir karinius pajėgumus. Tačiau su tokia politika susijęs pagrindinis klausimas: ar ji netyčia skatina konkurentų vidaus inovacijas? Šiame stulpelyje ir naujausiame darbo dokumente pateikiame išsamius Kinijos įmonės lygio įrodymus, kurie buvo įtraukti į šias diskusijas (Liu ir kt., 2025).
Mes tiriame „China Military Catch-All Rule“, kurią 2007 m. įgyvendino JAV Pramonės ir saugumo biuras, kuri sugriežtino tam tikrų dvejopo naudojimo prekių eksporto į Kiniją taisykles. Pirmą kartą pasiūlyta politika apėmė 77 HS šešių skaitmenų kategorijas; po tarpžinybinės peržiūros 18 buvo pašalinta. Išnaudojame šį pakeitimą, kad įvertintume priežastinį politikos poveikį importui ir naujovėms. Mūsų pradinė skirtumų skirtumų strategija lygina įmones, kurios importavo kontroliuojamas prekes iki 2007 m., su įmonėmis, kurios importavo tik neįtrauktas prekes, kurios yra mūsų kontrolinė grupė. Savo rezultatus patvirtiname polinkio ir balų atitikimu ir sintetiniais skirtumais. Siekdami atsekti ir prekybos, ir naujovių atsakymus, susiejame operacijų lygio Kinijos muitinės duomenis, įmonių apklausas, pridėtinės vertės mokesčio (PVM) sąskaitų faktūrų duomenis apie įmonių ryšius Kinijoje ir Kinijos patentų paraiškas.
Didelis ir nuolatinis kontroliuojamo importo mažėjimas
Pastebime, kad ši politika iš karto sumažino tikslinę prekybą (žr. 1 pav.). Palyginti su kontroliuojančiomis įmonėmis, kontrolinių prekių importuotojai prieš laikotarpį po 2007 m. importavo šias prekes iš JAV 18 procentinių punktų rečiau. Tokio importo vertė sumažėjo maždaug 89 %, palyginti su ankstesnio laikotarpio vidurkiu. Pakeitimas iš likusio pasaulio tik iš dalies kompensavo nuostolius: tikimybė importuoti kontroliuojamas prekes iš bet kurio užsienio šaltinio sumažėjo apie dešimt procentinių punktų, o importo vertė sumažėjo maždaug 55%. Įvykių tyrimo vertinimai rodo, kad 2007 m. įvyko staigus lūžis, kuris tęsiasi ir vėliau.
1 pav Kinijos įmonių importo atsakas į eksporto kontrolę
Pastabos: Specifikacija apima įmonės fiksuotus efektus, fiksuotus pagal apskritis poveikį ir iki laikotarpio įmonės charakteristikų sąveiką su metų fiksuotu poveikiu. Išankstinio laikotarpio charakteristikos apima vidutinį įmonės pardavimų augimą iki 2007 m., išlaidas moksliniams tyrimams ir plėtrai, patentų skaičių ir išradėjų skaičių. Standartinės klaidos yra sugrupuotos įmonės lygiu. Juostos rodo 95 % pasikliautinuosius intervalus. Šaltinis: Liu ir kt. (2025), 2 pav.
Atskleistos įmonės reagavo plačiu naujovių antplūdžiu
Įmonės, kurioms taikoma eksporto kontrolė, labai padidino inovacijų veiklą (žr. 2 pav.). Palyginti su kontrolinės grupės įmonėmis, jos buvo 3,6 procentinio punkto labiau linkusios pranešti apie išlaidas moksliniams tyrimams ir plėtrai, o jų išlaidos moksliniams tyrimams ir plėtrai išaugo maždaug 49%. Jie taip pat buvo 2,8 procentinio punkto labiau linkę pateikti bet kokį patentą, o bendra paraiškų skaičius padidėjo maždaug 41%. Naujovių reakcija buvo plati: patentų, susijusių su kontroliuojamomis technologijomis, padaugėjo apie 65 proc., o kitų temų patentų – apie 42 proc. Aktyvių išradėjų skaičius įmonėje išaugo apie 30%. Šie padariniai greitai išryškėjo po 2007 m. ir laikui bėgant didėjo, o tai rodo nuolatinį pokytį. Bendrą atsaką skatina nevalstybinės įmonės.
2 pav Kinijos įmonės naujovių atsakas į eksporto kontrolę
Pastabos: Specifikacija apima įmonės fiksuotus efektus, fiksuotus pagal apskritis poveikį ir iki laikotarpio įmonės charakteristikų sąveiką su metų fiksuotu poveikiu. Išankstinio laikotarpio charakteristikos apima vidutinį įmonės pardavimų augimą iki 2007 m., išlaidas moksliniams tyrimams ir plėtrai, patentų skaičių ir išradėjų skaičių. Standartinės klaidos yra sugrupuotos įmonės lygiu. Juostos rodo 95 % pasikliautinuosius intervalus. Šaltinis: Liu ir kt. (2025), 3 pav. (a ir b).
Atskleisti tiekėjai padidino naujovių diegimą sankcionuotose srityse
Taip pat nagrinėjame tiekėjų tiekėjus, kurie apibrėžiami kaip įmonės, kurios pardavė kontroliuojamus produktus apdorotoms įmonėms iki 2007 m. Apdorojamų ir kontroliuojamų įmonių tiekėjus nustatome pasitelkę įmonių tarpusavio santykius iš Kinijos PVM sąskaitų faktūrų duomenų bazės. Apdoroti tiekėjai buvo 4,4 procentinio punkto labiau linkę pateikti bet kokį patentą kontroliuojamose srityse, o su jais susijusių patentų skaičius išaugo maždaug 360 %, palyginti su pradiniu lygiu. Kitose temose patentavimo ženkliai nepadaugėjo. Taigi, nors tiesiogiai veikiančios įmonės diegė naujoves plačiai, tiekėjai inovacijas sutelkė būtent į sankcijas užtraukiamas technologijas. Šie rezultatai pabrėžia gamybos grandinės išplitimo svarbą inovacijų atsakui į eksporto kontrolę.
Išvada
Vis daugiau literatūros tyrinėja eksporto kontrolės svarbą išduodančioms šalims. Pavyzdžiui, Crosignani ir kt. (2024) rodo, kad JAV eksporto kontrolė paspartino finansinį ir realų atsiejimą nuo Kinijos įmonių: JAV tiekėjai pastebėjo mažesnę akcijų grąžą, sumažėjusį bankų skolinimą, prastesnį pelningumą ir darbo vietų praradimą. Kiti darbai parodo, kaip sankcijos veikia trečiąsias šalis. Pavyzdžiui, JAV eksporto kontrolė Kinijai paskatino Japonijos tarptautines įmones pasitraukti iš Kinijos rinkos; JAV subjektų sąrašo sankcijos Huawei paskatino Japonijos tiekėjus mažiau eksportuoti į Kiniją.
Priešingai, daug mažiau žinoma apie tai, kaip eksporto kontrolė veikia tikslinę ekonomiką. Naujausias Alfaro ir kt. darbas. (2025) nustato, kad 2010 m. Kinijos retųjų žemių eksporto kvotos paskatino alternatyvų tiekimą ir tolesnių inovacijų diegimą visame pasaulyje, o Egorov ir kt. (2025) dokumentuoja, kaip eksporto sankcijos po 2022 m. sutrikdė gamybos ir tiekimo grandines Rusijoje, ypač strateginiuose sektoriuose. Mūsų tyrimas papildo šią besiformuojančią literatūrą pateikdamas įrodymų, kaip konkrečiai paskirties vietai pritaikyta eksporto kontrolė gali paskatinti naujoves pačioje tikslinėje šalyje.
Apskritai, mūsų rezultatai suteikia naujų empirinių įrodymų apie esminį kompromisą, būdingą eksporto kontrolei, kaip geopolitinei priemonei. Per trumpą laiką jie sumažina tikslo prieigą prie kritinių įvesties duomenų. Tačiau kontrolė taip pat gali paskatinti vidaus naujoves, o mūsų rezultatai rodo, kad šis atsakas yra ekonomiškai prasmingas savo mastu ir patvarumu. Kai politikos formuotojai taiko eksporto kontrolę, jie turės palyginti trumpalaikę naudą su ilgalaikėmis sąnaudomis, kad užtikrintų, jog politika nesudarys pačios problemos, kurios buvo siekiama užkirsti kelią.
Nuorodos
Alfaro, L, H Fadinger, J Schymik ir G Virananda (2025), „Prekybos ir pramonės politika tiekimo grandinėse: nukreipti technologiniai pokyčiai retųjų žemių žemėse“, NBER darbo dokumentas 33877.
Clayton, C, M Maggiori ir J Schreger (2023), „Geoekonomikos sistema“, darbo dokumentas.
Clayton, C, M Maggiori ir J Schreger (2024), „Ekonominės prievartos ir susiskaidymo teorija“, darbo dokumentas.
Crosignani, M, L Han, M Macchiavelli ir AF Silva (2024), „Geopolitinė rizika ir atsiejimas: JAV eksporto kontrolės įrodymai“, darbo dokumentas.
Egorov, K, V Korovkin, A Makarin ir D Nigmatulina (2025), „Prekybos sankcijos“, prieinama SSRN 5404040.
Fukao, K ir I Deseatnicov (2025), „JAV eksporto kontrolė ir pasaulinių vertės grandinių restruktūrizavimas: Japonijos tarptautinių įmonių pasitraukimo iš Kinijos analizė“, VoxEU.org, vasario 14 d.
Hayakawa, K ir K Ito (2025), „Riplelis už sienų: netiesioginis JAV eksporto kontrolės poveikis Japonijos įmonėms“, VoxEU.org, rugpjūčio 1 d.
Liu, X, Y Liu, A Makarin ir J Wen (2025), „Eksporto kontrolė ir inovacijos šalyse, kurioms taikomos sankcijos“, CEPR diskusijų dokumentas 20690. https://cepr.org/publications/dp20690
Mohr, C ir C Trebesch (2025), „Geoekonomika“, Ekonomikos metinė apžvalga.
